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    聯邦制藥反舞弊及投訴舉報管理制度


    第一章(zhang)  總則(ze)

    第一條(tiao) 為維護公司jiu)li)益,防範(fan)舞弊行為、規範(fan)舉報事項管理、降(jiang)低公司運營風險,特制定(ding)本(ben)制度。


    第二章(zhang)  舞弊的定(ding)義

    第二條(tiao) 本(ben)制度所稱舞弊,是指(zhi)公司內、外(wai)人員采用(yong)欺(qi)騙等違法違規手(shou)段(duan),謀取個人不正當利(li)益的行為,包括但(dan)不限于以下(xia)事項︰
       (一)非法使用(yong)、貪污、挪用(yong)、盜竊、侵佔(zhan)、買賣(mai)公司財產;
       (二)管理人員濫用(yong)職權(quan),從(cong)事違法違規的經(jing)濟活動;
       (三(san))偽造(zao)、虛(xu)報、隱(yin)瞞、刪(shan)改會計記(ji)錄、信(xin)息(xi)文件、業(ye)務交易(yi)事項等;
       (四)泄露公司商(shang)業(ye)秘密,違反競業(ye)限制的規定(ding);
       (五)偽造(zao)、偷蓋(gai)、竊取公章(zhang)行為;

       (六)其他涉及商(shang)業(ye)賄賂的行為,如行賄、受(shou)賄;

       (七)其他損害公司經(jing)濟利(li)益或謀取個人不正當利(li)益的行為。

     

    第三(san)章(zhang) 投訴舉報相(xiang)關(guan)人shuo)娜quan)利(li)義務

    第三(san)條(tiao) 投訴舉報人應遵守如下(xia)規定(ding)︰

       (一)遵守法律法規及公司相(xiang)關(guan)規定(ding);

       (二)告知被舉報人shuo)男彰??ㄎ?褪率檔木嚀邇qing)節和證(zheng)據,並(bing)對投訴舉報內容(rong)的真實性負責(ze);

       (三(san))不得假借投訴舉報之(zhi)名從(cong)事違法違規犯罪行為;

       (四)通過公司規定(ding)的正常渠道反cong)ying)問題,包括公布的舉報電(dian)話熱ren)摺 dian)子(zi)郵件信(xin)箱(xiang)、舉報網站等。

       (五)當需要舉報人配合xi)韃楣?魘shi),舉報人應積極配合,不得提供虛(xu)假信(xin)息(xi),妨(fang)礙舉報調查工作。

    第四條(tiao) 接收zhan)鞍炖磽端呔儔ㄊ孿畹娜嗽保 ψ袷叵xia)列工作準則(ze):

        (一)當面接收投訴舉報的應在能夠保密的場所進行,專(zhuan)人接談,無關(guan)人員不得旁听、詢(xun)問或記(ji)錄;

        (二)投訴舉報信(xin)件的收發(fa)、拆(chai)閱、登記(ji)、轉(zhuan)辦、保管和面述以及電(dian)話舉報的接待、接听、記(ji)錄、錄音(yin)等工作,應嚴格遵循保密原則(ze);

        (三(san))做(zuo)好對投訴舉報人身份的保密工作,不得向被投訴舉報對象或無關(guan)人員出示投訴舉報材料(liao)、透露辦理的情(qing)況或談論投訴舉報內容(rong);

        (四)不得私自摘抄、復制、扣(kou)壓、隱(yin)匿或銷(xiao)毀(hui)投訴舉報材料(liao);

        (五)不得刁難(nan)、威(wei)脅投訴舉報人;

        (六)舉報投訴事項專(zhuan)人負責(ze),專(zhuan)門管理;

        (七)違反上述規定(ding)的人員,公司將追究相(xiang)應的責(ze)任,涉嫌犯罪的,送交司法機關(guan)處(chu)理。

    第五條(tiao) 根據投訴舉報方(fang)式,調查人員在調查結束後應選擇適(shi)當的方(fang)式向投訴舉報人反饋相(xiang)關(guan)信(xin)息(xi)。

    第六條(tiao) 公司各單位的任何部(bu)門和個人不得干擾和妨(fang)礙投訴舉報事項的查處(chu)。

     

    第四章(zhang) 舞弊的處(chu)理

    第七條(tiao) 審計pin)ㄎ裰行xin)負責(ze)公司反舞弊工作的開展,具體組織執行反舞弊工作,包括組織公司舞弊風險評(ping)估活動、建立(li)維護公布jia)璞拙儔ㄇ籃土 cheng)、受(shou)理調查舞弊案件、出具舞弊評(ping)估和處(chu)理意見報告等。

    第八條(tiao) 收到舞弊事項和相(xiang)關(guan)線索後,調查人員應及時(shi)分(fen)析評(ping)估,初步jiang)韃槿ren)為情(qing)況基本(ben)屬實的,應出具調查方(fang)案,按以下(xia)原則(ze)分(fen)別(bie)處(chu)置:

      (一)一般情(qing)況下(xia),對涉及普通員工的舞弊事項,初步評(ping)估後知會相(xiang)應業(ye)務模塊總經(jing)理或相(xiang)關(guan)負責(ze)人,同時(shi)立(li)項調查處(chu)理;

      (二)對涉及中級(ji)管理人員(包括控(kong)股(gu)子(zi)公司管理層)、高級(ji)管理人員或其他重大(da)的舞弊事項,初步評(ping)估後報董事會決定(ding)處(chu)理;

      (三(san))對于涉及舞弊事項承辦人員的投訴舉報,交公司領導決定(ding)處(chu)理;

      (四)特殊情(qing)況下(xia),調查人員有權(quan)在請示相(xiang)應管理層後,直接行使獨立(li)調查權(quan);

      (五)其他人員的違紀行為,按照(zhao)公司有關(guan)處(chu)理程(cheng)序辦理;

    第九條(tiao) 審計pin)ㄎ裰行xin)經(jing)批準可自行決定(ding)調查小組的組建、調查範(fan)圍、覆蓋(gai)期(qi)間(jian)、調查方(fang)法等ren)喙guan)工作,其他部(bu)門和個人應積極配合,不得干擾。

    第十條(tiao) 根據調查需要,調查人員有權(quan)要求被投訴舉報部(bu)門和人員提供相(xiang)關(guan)的文件資料(liao),包括會計憑證(zheng)、財務報表等;可要求相(xiang)關(guan)人員ben)屯端呔儔ㄊ孿釕婕暗奈侍庾zuo)出解釋和說(shuo)明,相(xiang)關(guan)部(bu)門和人員應當予(yu)以配合。

    第十一條(tiao) 對犯有舞弊行為的員工,調查人員應根據調查結果和處(chu)理意見,轉(zhuan)交公司相(xiang)關(guan)部(bu)門按cong)泄guan)規定(ding)處(chu)理;行為觸犯刑法的,移送司法機關(guan)依(yi)法處(chu)理。

    第十二條(tiao) 經(jing)調查核實,判定(ding)投訴舉報人確(que)因對事實了解不全而發(fa)生錯告、失(shi)實投訴舉報,其性質不屬于主觀上xi)畝褚 芨婊蚍貪模 揮yu)追究責(ze)任。

    第十三(san)條(tiao) 經(jing)調查核實,判定(ding)屬于惡意誣告、誹謗的投訴舉報的,根據投訴舉報行為給被投訴舉報人或公司造(zao)成影(ying)響的nan)現爻cheng)度,向公司提出處(chu)理意見、建議,公司將作出相(xiang)應處(chu)理。

    第十四條(tiao) 調查結束後,調查人員應出具調查結果、處(chu)理意見、補救整(zheng)改措施、內部(bu)控(kong)制評(ping)估報告等,按照(zhao)有關(guan)規定(ding)上報公司管理層、董事會,並(bing)將舞弊案件報告材料(liao)按歸檔工作的規定(ding),及時(shi)立(li)卷歸檔dai)/span>

     

    第五章(zhang) 投訴舉報人shuo)謀;?敖崩朧/span>

    第十五條(tiao) 任何人不得以任何借口打擊報復投訴舉報人。

    第十六條(tiao) 打擊報復投訴舉報人,包括縱容(rong)、包庇或收zhang)頡 zhi)使他人對投訴舉報人及其親(qin)屬的人身權(quan)益、財產權(quan)益等合法權(quan)益實施侵害,公司將追究打擊報復行為人相(xiang)應的責(ze)任,涉嫌犯罪的,送交司法機關(guan)處(chu)理;投訴舉報人有權(quan)要求打擊報復行為人停止侵害、賠禮道歉、賠償損失(shi),也bu)芍苯酉蚍ㄔ浩qi)訴。

    第十七條(tiao) 投訴舉報人受(shou)到打擊報復ci)shi),有權(quan)向負責(ze)單位或上級(ji)主管反cong)ying);投訴舉報人shuo)娜松 踩 shou)到威(wei)脅時(shi),有關(guan)部(bu)門應及時(shi)采取保護措施,必要時(shi)應協(xie)同外(wai)部(bu)相(xiang)關(guan)機構處(chu)理。

    第十八條(tiao) 投訴舉報人因投訴舉報而受(shou)到不公正待遇的,審計pin)ㄎ裰行xin)應在查證(zheng)屬實後建議作出處(chu)理決定(ding)的單位或其上級(ji)單位予(yu)以糾(jiu)正。

    第十九條(tiao) 投訴舉報事項經(jing)查證(zheng)屬實,為公司挽(wan)回損失(shi)的,可對投訴舉報人按如下(xia)規定(ding)酌情(qing)給予(yu)表彰、獎勵︰

       (一)獎勵對象原則(ze)上限于實名舉報人,對匿名舉報的違法違紀案件和事件線索,在調查處(chu)理完畢後能夠確(que)fan) 儔ㄈ甦媸瞪矸蕕模 莨娑ding)予(yu)以獎勵;

       (二)同一線索被兩個以上舉報人分(fen)別(bie)舉報的,獎勵最先舉報人;兩個或兩個以上舉報人聯名舉報同一線索的,按一案進行獎勵;

       (三(san))獎金由調查人員在結案後提議,經(jing)公司領導核準後發(fa)放;

       (四)舉報人應在接到領獎通知後一個月內領取舉報獎金,逾(yu)期(qi)視(shi)為放棄領取;

       (五)對違反本(ben)制度有關(guan)條(tiao)款和泄露舉報人信(xin)息(xi),騙取舉報獎金的責(ze)任人員,依(yi)照(zhao)有關(guan)規定(ding)嚴肅處(chu)理,構成犯罪的,移交司法機關(guan)追究刑事責(ze)任。

    第二十條(tiao) 在宣傳報道和獎勵舉報有功人員時(shi),除征得投訴舉報人shuo)耐 饌wai),不得公開投訴舉報人shuo)男彰  xi)方(fang)式或其他任何信(xin)息(xi)。

     

    第六章(zhang) 反舞弊工作的監督

    第二十一條(tiao) 公司董事會負責(ze)反舞弊工作的監督和指(zhi)導,審計pin)ㄎ裰行xin)定(ding)期(qi)向董事會匯報公司反舞弊工作計劃、執行情(qing)況、舞弊案件的投訴舉報接收情(qing)況、調查結果及處(chu)理意見,接受(shou)董事會的有關(guan)意見及指(zhi)示,並(bing)書面記(ji)錄妥善保管備查。

    第二十二條(tiao) 審計pin)ㄎ裰行xin)在制定(ding)和執行xin)nian)度審計計劃時(shi)應充分(fen)考慮舞弊風險因素的識別(bie)、評(ping)估,並(bing)指(zhi)導公司反舞弊工作的開展。

     

    第七章(zhang) 舞弊的預防

    第二十三(san)條(tiao) 公司各級(ji)管理層應在其職權(quan)範(fan)圍內宣貫“友善、盡責(ze)、勤(qin)奮(fen)、高效”的企(qi)業(ye)文化,倡導“公平、公正、公開”的團(tuan)隊(dui)氛圍,維護良好的內部(bu)控(kong)制環境,健全內部(bu)控(kong)制機制,包括但(dan)不限于堅持以身作則(ze),以實際行動帶頭遵守公司的制度規範(fan);組織對風險的評(ping)估、內控(kong)活動和反舞弊的培訓活動;鼓勵員工遵紀守法和從(cong)事道德誠信(xin)行為;制定(ding)、實施獎懲政(zheng)策等。

    第二十四條(tiao) 在高風險領域和關(guan)鍵工作崗(gang)位,相(xiang)關(guan)負責(ze)人應實施不相(xiang)容(rong)職責(ze)分(fen)離等管控(kong)措施,配套相(xiang)應控(kong)制辦法,如簽訂自律承xin)凳椋喚 li)登記(ji)、交接制度等,對員工進行反舞弊培訓和誠信(xin)道德教育,並(bing)將舞弊風險防控(kong)作為其工作職責(ze)內容(rong)的重要組成部(bu)分(fen)。

    第二十五條(tiao) 負責(ze)具體反舞弊工作的人員應自覺提高反舞弊的意識和技術(shu)能力水平,主動了解公司生產經(jing)營活動發(fa)展狀況及計劃;與外(wai)部(bu)相(xiang)關(guan)機構建立(li)聯系(xi),定(ding)期(qi)交流。


    第八章(zhang) 附則(ze)

    第二十六條(tiao) 本(ben)制度自2018年(nian)11月1日起(qi)執行。

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    • 集(ji)團(tuan)審計pin)ㄎ裰行xin)
      趙玲律師(shi)
    聯邦制藥
    提倡友善盡責(ze),反對虛(xu)與委(wei)蛇;
    提倡勤(qin)奮(fen)高效,反對消極懈怠(dai);
    提倡共同發(fa)展,反對損人利(li)己;
    提倡廉潔自律,反對貪污腐敗(bai)。
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